Las medidas cautelares contra la persona jurídica en el proceso penal español

Abstract

La presente tesis doctoral tiene por objeto el análisis de las medidas cautelares aplicables en el proceso penal contra entidades, tanto con personalidad jurídica como sin ella. La cuestión presenta un alto grado de complejidad, debido a la ausencia de un régimen cautelar penal unificado. La tutela cautelar se relaciona directamente con el derecho fundamental a la tutela judicial efectiva. Existen dos cauces para la adopción de medidas cautelares, ambos presentan deficiencias normativas y de técnica regulatoria que comprometen la viabilidad de la tutela cautelar y los derechos fundamentales de las partes. Se dedica especial atención a la clasificación de las distintas entidades existentes en el tráfico jurídico, así como a su encuadre en el correspondiente cauce procesal, ya sea ordinario o extraordinario. Como consecuencia de las mencionadas deficiencias, es necesario clarificar la naturaleza, los presupuestos habilitantes, el catálogo, los caracteres, el objeto y el procedimiento para la adopción de las medidas. Surgen también dudas sobre la posibilidad de adoptar medidas cautelares de carácter patrimonial, las cuales, por razones de lógica y coherencia jurídica, deben resolverse en sentido afirmativo. Todo ello es objeto de análisis contrastado con los principales argumentos exegéticos, doctrinales y jurisprudenciales disponibles, con el propósito de alcanzar conclusiones novedosas y útiles para una mejor integración de la tutela cautelar sobre entidades en el proceso penal español. La tesis doctoral se estructura en seis capítulos. El primero se dedica al estudio de las entidades susceptibles de ser objeto de consecuencias jurídicas penales; el segundo, al análisis de las medidas cautelares aplicables a dichas entidades en el proceso penal; el tercero, a la tutela cautelar de carácter personal; el cuarto, a la tutela cautelar de carácter patrimonial; el quinto, al procedimiento de adopción de las medidas cautelares personales; y el sexto, a las medidas cautelares adoptadas por la Fiscalía Europea.

La presente tesi di dottorato ha per oggetto l’analisi delle misure cautelari applicabili contro gli enti, sia dotati di personalità giuridica che privi della stessa, nel processo penale. La questione presenta un elevato grado di complessità, dovuto all’assenza di un regime cautelare penale unificato. La tutela cautelare si collega direttamente al diritto fondamentale alla tutela giurisdizionale effettiva. Esistono due canali per l’adozione delle misure cautelari, entrambi caratterizzati da carenze normative e difetti di tecnica legislativa, che compromettono la praticabilità della tutela cautelare e i diritti fondamentali delle parti. Si dedica particolare attenzione alla classificazione dei diversi enti esistenti nella realtà del traffico giuridico, nonché al loro inquadramento nel corrispondente canale processuale, sia esso ordinario o straordinario. In conseguenza delle suddette carenze, si rende necessario chiarire la natura, i presupposti abilitanti, il catalogo, i caratteri, l’oggetto e il procedimento per l’applicazione delle misure cautelari. Si pongono dubbi in merito alla possibilità di adottare misure cautelari di carattere patrimoniale, i quali, per ragioni di logica e coerenza giuridica, devono essere risolti in senso affermativo. Tutto ciò viene sottoposto ad un’analisi approfondita, attraverso il confronto con i principali argomenti esegetici, dottrinali e giurisprudenziali, con l’obiettivo di giungere a conclusioni innovative e utili per una migliore integrazione della tutela cautelare sugli enti nel processo penale spagnolo. La tesi di dottorato si articola in sei capitoli. Il primo è dedicato allo studio degli enti suscettibili di essere destinatari di conseguenze giuridiche penali; il secondo all’analisi delle misure cautelari applicabili a tali enti nel processo penale; il terzo alla tutela cautelare di carattere personale; il quarto alla tutela cautelare di carattere patrimoniale; il quinto al procedimento di adozione delle misure cautelari personali; e il sesto alle misure cautelari adottate dalla Procura Europea.