El compliance penal como deber específico de contención de riesgos delictivos para las personas jurídicas: criterios de atribución de responsabilidad penal a los administradores de sociedades mercantiles por infracción del deber de control

Abstract

El trabajo que se presenta realiza un estudio sobre un aspecto concreto del sistema de responsabilidad penal de las personas jurídicas: el compliance penal, cuya eficacia y correcta implementación permite la exoneración de la responsabilidad penal de las mismas. En concreto, se indagará acerca del carácter obligatorio o facultativo del compliance penal derivado de la existencia de un nuevo deber específico de contención de riesgos delictuales de cuyo cumplimiento se hace titular al administrador de la sociedad mercantil. De responder afirmativamente a esta primera cuestión, se atenderá a la posibilidad de atribuir responsabilidad penal a este por el incumplimiento de la actuación debida, esto es, la infracción del deber de control por la ausencia de programas de prevención de delitos.

The project presented carries out a study about a specific aspect of the legal persons’ criminal liability system: criminal compliance, whose effectiveness and correct implementation allow their criminal liability’s exoneration. Specifically, it will be inquired about the criminal compliance’s mandatory or optional nature derived from the existence of a containment of criminal risks’ new specific duty whose compliance is made by the trading company’s manager. If this first question is answered in the affirmative, a particular focus will be given to the possibility of attributing criminal responsibility to him for the due conduct’s breach, that is, the control duty infraction for the lack of crime prevention programs.